qué es
el compliance?
básicamente
es la política y el sistema para evitar incumplimientos normativos en las
organizaciones, no sólo sobre el tema de responsabilidad penal, sino también a
nivel de protección de datos, ambiental, laboral, regulatorio, administrativo… realmente
todo lo que afecte a tu actividad.
Nuestros abogados te cuentan todo lo que quisiste saber y nunca te atreviste a preguntar. Estamos en Madrid, Málaga, Lima, Santiago de Chile, Londres, Zurich y San Salvador. Somos abogados expertos en compliance dando servicio internacionalmente en más de 50 países.
qué es exigible?
que
tengas un sistema de gestión del cumplimiento normativo y lo lleves a cabo
de qué se compone el sistema de gestión de compliance?
básicamente debe contener la política, el manual de buenas prácticas y
los protocolos a seguir en cuestión de cumplimiento normativo, así como
establecer el rol del jefe de compliance, las atribuciones del auditor y las
sesiones de formación… en función de tus riesgos y actividades puede tener
otros documentos, cada organización debe tener un sistemas de gestión
100% personalizado
cómo debemos implementar y desarrollar el sistema?
básicamente…
✓
primero, diseñando el sistema de
gestión
✓
segundo, impartiendo la formación
pertinente
✓
tercero, implementando la jefatura
de compliance
✓
cuarto, registrando y resolviendo
las incidencias y consultas que se produzcan
✓
por último, si quieres, procediendo a
la auditoría
qué normativa me aplica?
como mínimo:
✓ el Código Penal de España y la Ley de Sociedades
de Capital de España
✓ …no es obligatorio, pero sí muy recomendable la
UNE-ISO 19600 de Sistemas de Gestión de Compliance del Comité TécnicoAEN/CTN
307 Gestión de riesgos cuya Secretaría desempeña AENOR (AsociaciónEspañola
de Normalización y Certificación)para que puedas certificarte si quieres
✓ además, toda la normativa y legislación sectorial,
laboral y fiscal, en definitiva, hay que cumplir con todo y tu sistema de gestión debe de ser capaz
de resolver dudas, establecer directrices y detectar riesgos e incumplimientos,
para poder evitarlos y corregirlos
me vale internacionalmente?
si el sistema de gestión está adaptado a las normativas españolas,
para que te cubra internacionalmente, al menos debes tener el sistema adaptado
también a los siguientes principios:
✓
UNOC – Oficina
de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito. Programa deanticorrupción
de ética y cumplimiento para las empresas.
✓
G20/OECD Principles of Corporate
Governance. Revisión de septiembre 2015.
✓ además, el sistema debe estar preparado para
implementar la normativa sectorial, laboral y fiscal de cada país, y tu servicio de compliance debe ser
capaz de consultar, resolver y establecer directrices en cada país
necesito un jefe de compliance?
sí,
puede ser interno o externo y es quien debe encargarse de que el sistema se
lleve a cabo, canalizar las incidencias, resolverlas junto con el auditor de
compliance (si existe) y mantener el archivo y registro de compliance… debes
garantizar su independencia organizativa y debe gozar de autoridad plena
necesito un auditor de compliance?
es muy
recomendable, depende de tu actividad, de tus riesgos y del grado de cobertura
que quieras, ya que él se encargará de verificar que el sistema de gestión se
lleva a cabo correctamente, detectar las brechas, los riesgos y diseñar y
recomendar las medidas correctoras
cómo debe ser el registro y archivo de compliance?
lo
ideal es que sea independiente, de acceso restringido y en él queden
registradas todas las incidencias, las consultas, sus resoluciones y medidas
preventivas o correctoras adoptadas
sobre qué va la formación en compliace?
sobre
los riesgos de la actividad, las mejores prácticas y las prácticas a evitar,
aplicada a cada grupo laboral en función de sus responsabilidades o nivel de
exposición… es decir, se trata de formar de manera práctica sobre lo que se
debe y lo que no se debe hacer
evolutiza
abogados & asesores tributarios
para
dormir tranquilo
cómo lo hacemos nosotros?
podemos hacer lo siguiente…
✓
diseñar el sistema de gestión: la política, el
manual y los protocolos de compliance
✓
impartir la formación específica a cada grupo
✓
implementar y llevar a cabo la jefatura de
compliance
✓
llevar a cabo las auditorías de compliance
✓
resolver consultas, establecer medidas
y resolver incidentes en más de 50 países
Contamos
con más de 30 años de experiencia en el asesoramiento a empresas tanto en España
como en América Latina, y en todos los sectores, derecho
societario, fusiones y adquisiciones, derecho financiero, contratos,
fiscalidad, precios de transferencia, propiedad industrial e intelectual y
derecho laboral.
Nuestras
sedes en Málaga, Madrid, Chile, Perú, El
Salvador, Reino Unido y Suiza, nos permiten ofrecerle la solución que su
empresa busca y en la medida que la busca, así como prestar asesoramiento en más
de 50 países.
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Evolutiza Abogados & Asesores
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negocio cumpla las expectativas deseadas.
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